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美国金融业监管局处以 Robinhood 5700 万美元罚款,并责令其向受害客户支付 1260 万美元赔偿金和利息

放大字体  缩小字体 更新日期:2021-07-01  浏览次数:59
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区快洞察消息,美国金融业监管局(FINRA)对加密货币交易平台 Robinhood 处以 5700 万美元的罚款,并命令该公司向数千名受害客户支付约 1260 万美元的赔偿金和利息。首先,FINRA 在其调查中发现 2016 年 9 月以来,该公司向其客户传达了虚假和误导性信息。其次,FINRA 发现,自 Robinhood 于 2017 年 12 月开始向客户提供期权交易以来,该公司在批准客户进行期权交易之前未能进行尽职调查。第三,FINRA 发现,从 2018 年 1 月至 2021 年 2 月,Robinhood 未能合理监管其提供核心经纪自营商服务所依赖的技术。此外,在 2018 年 1 月至 2020 年 12 月期间,Robinhood 未能向 FINRA 报告数以万计需要其报告的书面客户投诉。

该次罚款为 FINRA 有史以来下令的最大罚款,Robinhood 提供了加密货币相关业务,但此次罚款与加密货币业务没有直接关联。

 
 
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